為依法公正高效化解證券期貨糾紛、維護投資者合法權益、促進(jìn)資本市場(chǎng)和諧健康發(fā)展，最高人民法院、中國證監會(huì )以習近平總書(shū)記系列講話(huà)精神和治國理政新思想為指南，致力開(kāi)創(chuàng )多元化糾紛解決機制新局面，于2016年5月25日聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）。受中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資者服務(wù)中心）委托，中國人民大學(xué)糾紛解決研究中心對試點(diǎn)工作情況進(jìn)行了評估。
評估顯示，最高人民法院和中國證監會(huì )充分發(fā)揮組織領(lǐng)導和協(xié)調推進(jìn)作用，在各級法院、監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、調解組織等各方努力下，試點(diǎn)工作成效顯著(zhù)。一是試點(diǎn)已擴大至全國大多數證券期貨糾紛調解組織，試點(diǎn)組織由《通知》發(fā)布時(shí)的8家發(fā)展至55家，投資者服務(wù)中心與地方行業(yè)協(xié)會(huì )合作建立33個(gè)調解工作站。二是調解員隊伍發(fā)展壯大，截至2017年底共聘任調解員1613名，38家調解機構及調解員納入法院特邀調解組織和特邀調解員名冊。三是糾紛解決效果明顯，兩年多來(lái)共直接受理或受法院委托調解案件9116件，辦結率91.33%，調解成功率81.28%，給付金額14.97億元。四是結合實(shí)際創(chuàng )新糾紛多元化解機制，在小額速調、單邊承諾調解、先行賠付、在線(xiàn)調解等方面形成一些可復制可推廣的經(jīng)驗。五是訴調對接成效明顯，組織建設和特邀調解、“示范訴訟+委托調解”、調解協(xié)議確認等機制不斷健全。六是宣傳引導工作得力，形成“知調解、信調解、用調解”濃厚氛圍。
總的來(lái)看，《通知》的部署和舉措得到了很好的貫徹落實(shí)，各種訴訟及非訴訟機制得以發(fā)展并實(shí)現初步整合，逐漸形成一個(gè)由協(xié)商、調解、投訴處理、仲裁、法院委托調解、訴訟等不同程序所構成的證券期貨糾紛多元化解機制。特別是，試點(diǎn)工作中形成的錯位發(fā)展的改革思路、糾紛預防與糾紛解決統籌規劃、務(wù)實(shí)柔性的改革策略等經(jīng)驗值得肯定和推廣。實(shí)踐表明，試點(diǎn)舉措針對性強，各方已積累豐富經(jīng)驗，目前已具備將試點(diǎn)轉為全面推進(jìn)的基礎和條件。
下一步，試點(diǎn)轉為全面推進(jìn)后，建議繼續強化制度設計，重點(diǎn)從以下方面推動(dòng)工作：加強訴前分流，積極推動(dòng)調解前置法定化。完善行政性糾紛解決機制，推動(dòng)申訴專(zhuān)員制度確立。強化行政監管與糾紛解決的協(xié)作。提升訴調對接效果，改革完善司法確認等制度。依托投資者服務(wù)中心推動(dòng)設立全國性調解組織。加強行業(yè)自律機制建設，夯實(shí)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體責任。加大宣傳力度，引導當事人理性選擇糾紛解決方式，促進(jìn)證券期貨糾紛解決生態(tài)平衡。