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(2006年6月7日 證監會(huì )令第33號)

 

第一條 為了維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益和社會(huì )公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規，制定本規定。 

第二條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國證監會(huì )"）對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。 

第三條 下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施： 

（一）發(fā)行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監事、高級管理人員； 

（二）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員； 

（三）證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員； 

（四）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員； 

（五）證券服務(wù)機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機構實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員； 

（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員； 

（七）中國證監會(huì )認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員。 

第四條 被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。 

被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當在收到中國證監會(huì )作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。 

第五條 違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施： 

（一）嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，構成犯罪的； 

（二）違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴重社會(huì )影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的； 

（三） 組織、策劃、領(lǐng)導或者實(shí)施重大違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的活動(dòng)的； 

（四）其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節特別嚴重的。 

第六條　違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以單獨對有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施。 

第七條　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施： 

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 

（二）配合查處違法行為有立功表現的； 

（三）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的； 

（四）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。 

第八條 共同違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。 

第九條 中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權利。 

第十條 被采取證券市場(chǎng)禁入措施者因同一違法行為同時(shí)被認定有罪或者進(jìn)行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷(xiāo)或者變更，并因此影響證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)基礎或者合法性、適當性的，依法撤銷(xiāo)或者變更證券市場(chǎng)禁入措施。 

第十一條 被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國證監會(huì )將通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì )公布，并記入被認定為證券市場(chǎng)禁入者的誠信檔案。 

第十二條 中國證監會(huì )依法宣布個(gè)人或者單位的直接責任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的，可以參照本規定執行。 

第十三條 本規定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監會(huì )發(fā)布施行的《證券市場(chǎng)禁入暫行規定》（證監[1997]7號）同時(shí)廢止。